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浅析专利资产对提升企业核心竞争力的促进
2013-06-26 09:22:17   来源:   评论:0 点击:

摘要:本文介绍了企业核心竞争力的涵义及其在企业发展中的重要作用,在此基础上论证了运用专利资产提高企业核心竞争力的必要性和时代特点,并给出了提高企业核心竞争力的方法策略。全文围绕企业核心竞争力与专利资产的实质内容展开论述,并对二者相互促进发展的关系进行了详细的阐述,为广大企业提高竞争能力,实现高效、快速发展提供了理论指导。

一、前言
在现代社会,知识产权已经越来越受到企业的重视,被认为是企业生存、发展必须具备的基本要素。中国企业相对于国际大型企业、跨国公司而言,在以知识产权为典型代表的无形资产的创造、发展和利用方面存在明显的差距。在这些方面还处于起步阶段的中国企业在全球化市场和一体化法律规则面前,应如何应对新的挑战和迅速崛起,是我国现阶段面临的重大问题。而中国企业得以对抗外国企业的关键,在于如何运用知识产权。通过知识产权的运用高效提升企业专利资产的价值,已成为国际上用于提升企业核心竞争力的共识。

二、企业核心竞争力概述
核心竞争力的概念最早是由美国学者普拉哈德和哈默于1990年在《哈佛商业评论》的一篇论文中提出的。他们认为,企业的竞争优势取决于企业的竞争能力,而企业竞争能力包涵许多因素,如获取资源的能力、掌握某种重要技术的能力、创造低成本的能力、开拓市场的能力、构建市场营销网络的能力等等。但并非每种能力都同等重要,而只有那些能使企业保持长期竞争优势、获取稳定超额利润、明显优于且不易被竞争对手模仿、能够不断提高顾客价值并能使企业获得可持续发展的能力,才是企业最关键的竞争力,即企业核心竞争力。
处于市场竞争中的企业对于企业核心竞争力有着自己的理解,迈普通信公司将核心竞争力看作是“以市场拓展能力为主的外层要素和以核心技术创新为主的内生要素”,海尔集团则认为“创新能力是企业真正的核心竞争力,尤其是核心技术能力”,而远大公司也将核心竞争力总结为“一种独特的、别人难以简单模仿的能力”。
笔者认为,创新发展是核心竞争力的内在因素;一个企业持续的竞争优势来源于它的以核心技术为主体或基础的知识资产,而不再是“比较优势”;以依法受到保护的知识产权获得市场排他权,构成“核心”竞争力。因此,以专利权为主要内容的知识产权的运用能力,即专利资源的市场化运作能力是企业的核心竞争力。

三、提高核心竞争力的主要途径——运用专利资产
一般而言,对企业资产的评估是对资产重新估价的过程,是一种动态性、市场化活动,具有不确定性的特点,其评定价格也是一种模拟价格,具有现实性、市场性、预测性、公证性和咨询性的特点。而对于企业价值的评估是将一个企业作为一个有机整体,依据其拥有或占有的全部资产状况和整体获利能力,充分考虑影响企业获利能力的各种因素,结合企业所处的宏观经济环境及行业背景,对企业整体公允市场价值进行的综合性评估。步入现代知识经济型社会,知识产权资产(专利资产)在企业资产、价值中所占的比例越来越大。
知识产权成果由于其本身固有的新颖性和创造性特性,并涉及技术、法律经济等多个要素,具有不易估价的特点,如果不能确定知识产权的合理价值,就难以在知识产权买卖双方之间形成合理预期并促成知识产权交易,而知识产权的成果也难以顺利实现产业化。以专利资产为代表的知识产权资产在企业价值中占据重要比例,利用专利资产评估可以为企业增资注册,为企业进行质押贷款,可以知道企业专利技术资产的价值。企业可以用专利资产同中外企业合资合作,获知需要转让专利资产的价值,有助于企业的资本运作。
对专利资产价值的评估,可采用收益法(分成率法、超额收益法和割差法)、市场法、成本法等方式完成。对于最重要的收益法,笔者在此作一简单介绍。
(一)分成率法
用分成率法评估专利资产价值可表达为下式:


其中,K为无形资产分成率;r为折现率;Ri为第i年使用无形资产带来的收益;i为收益期限序号;n为收益期限。
(二)超额收益法
用超额收益法评估专利资产价值可表达为下式:


其中,K为无形资产分成率;Ri为被评估无形资产的第i年的超额收益;i为收益期限序号;r为折现率;n为收益期限。
(三)割差法
用割差法评估专利资产价值可表达为下式:
无形资产评估值 = 企业整体资产评估值-企业的各单项资产评估值之和
虽然上述3种方法的评价方式不同,但都遵从资产评估的基本要求和规律。尤其针对我国的实际国情,大力发展知识产权资产评估,一是有利于完善社会主义市场经济体制,以市场为主导的知识产权定价行为,有助于形成市场要素规范包括专利在内的无形商品的交易,促进形成归属清晰、流转顺畅的现代产权制度,进而促进市场对知识产权资源的优化配置;二是有利于保护知识产权所有人利益,使知识产权人在各类经济活动中获得保障、赢得主动权,有助于构造公开、透明的交易平台,切实保护知识产权人的利益;三是有利于提高市场主体的知识产权运用能力,在知识产权资产价值已经日益超越传统有形资产的今天,运用知识产权资产来进行引资、投资和融资等行为已经成为企业的重要经营手段;四是有利于技术的创造和扩散,对知识产权市场价值的稳定预期降低了技术创造和转化的风险,促使投资者收回投资并进一步加大对研发的投资力度,也促进了技术的转移和扩散。

四、提高企业核心竞争力的方法和策略
对于企业而言,企业专利技术市场价值的提高与企业知识产权管理的完善是提高企业核心竞争力的基础。
(一)如何提高企业专利技术市场价值
关于企业专利技术市场价值的提高,可以从以下几个方面来分析。
1.提高专利质量 
西方国家既是知识产权的最早创制者,也是知识产权的最大受益者。他们的知识产权制度大体经历了一个从“弱保护”到“强保护”的缓慢过程,而且这种由弱到强的转变都是根据发达国家本国企业的自身发展状况来决定的。发达国家的一大批企业就是在这样一个缓慢的过程中逐渐做大做强。然而,21 世纪的中国企业面临的是一个完全不同的环境。中国作为世界贸易组织的成员国,在知识产权一体化、国际化的潮流中,必须遵守《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPs协议)所规定的国际义务。TRIPs协议确定了知识产权国际保护的“最低标准”,扩大了保护范围,这意味着中国企业对知识产权的保护就必须达到以往只有发达国家才具备的标准。
显然,目前,中国企业无论是在知识产权保护意识还是保护水平上都与发达国家存在一定差距,在这样的背景下,提高企业专利质量显得尤为重要。因此,企业应以创新为基础,加强专利的申请与保护意识;以品牌的扩张和品牌的商品化来带动企业无形财产的增值;重视知识产权的管理,建立和健全企业内部的知识产权部门和制度。构筑企业自己的专利王国、突破国外竞争对手的专利壁垒,增加应对“国际知识产权壁垒”与“国内知识产权陷阱”的经验,不仅仅追求专利本身的授权和数量,而是通过专利保护的方式对企业的技术核心形成切实有效的保护,是企业在国际竞争中良性发展的重要保障。
2.加大专利技术的保护力度
从国家层面而言,知识产权制度是一个社会政策的工具。知识产权政策,实质上是在国家层面上制定、实施和推进的,具体说来,即政府以国家的名义,通过制度配置和政策安排对知识资源的创造、归属、利用以及管理等进行指导和规制。企业知识产权运用能力的提高与核心竞争力的增强离不开政府公共政策的指引。通过制定高科技产业促进政策和调整对外贸易政策,国家产业政策和发展规划要把发展高新技术产业摆到优先位置,在财税、信贷和采购等政策上给予重点扶持。实施知识产权兴贸工程,建立以企业为主体、以市场机制为基础、政府引导的知识产权创造、管理、保护与运用互动的创新体系,提高引进技术的消化、吸收和创新能力,扩大具有自主知识产权和自主品牌高新技术产品出口,转变贸易增长方式,实现从贸易大国向贸易强国跨越的战略目的。
3.扩大技术产品市场范围
处在一个全球化的时代,我们必须在统一的规则下参与竞争,如果坚持按照我们自己认为“适当”的水平来保护知识产权,只能导致“闭关自守”进而“自我淘汰”。正因为如此,中国企业需要认清形势,适应和参与在统一的规则之下与外国企业展开竞争。但是,我国企业对此明显准备不足,尤其在知识产权方面,我国企业明显重视不够。我国多数行业和企业应用的核心技术和关键设备基本上依赖国外,缺乏能够支撑经济结构调整和产业技术升级并拥有自主知识产权的技术体系。
技术产品市场在我国目前经济发展中具有重要作用,它同科技、经济发展之间存在着良性循环的关系;它能促进科技成果迅速转化为现实的生产力;它有利于科研与生产的密切结合;它能促进科技人员的合理流动,优化科技人才的合理配置,有利于减少人才资源的浪费。通过扩大技术产品市场范围,才能促进科技与经济的结合,增强科技事业的自我发展能力,加快科技的社会传播与普及,增强企业活力,并进一步促进科技人才的流动和商品经济的发展。
4.延长技术产品生命周期 
所谓产品生命周期,是指产品从研制成功投入市场到最后退出市场所经历的全部时间,其不是产品的使用生命周期,而是指产品的社会经济周期。决定经济寿命的不是使用强度、自然磨损和维修保养等因素,而是科学技术的发展和社会需求的变化。
如果技术产品的生命周期得到延长,就意味着知识产权成果有效性的延续,对企业在市场竞争中的帮助不言而喻,是维持企业发展,最大限度利用知识产权成果的重要保障。
(二)完善企业知识产权管理
企业知识产权管理的完善,能够从信息服务、知识产权管理模式学习以及知识产权人才培养等几个方面得以实现。
1.利用专利信息服务企业知识产权管理   
专利信息是企业战略定位的主要依据,也是企业自主创新的智慧宝库,更是企业生产经营的重要参考。
专利信息从广义上可概括为全世界范围内的授权专利和专利申请的技术内容、所有人和保护范围相关的信息。具体到所针对的每个企业,其也涵盖对公司至关重要的专利实施和市场地域的信息。专利信息对企业具有不可忽视的重要性:为公司提供了工具,以避免在研发销售产品时可能会承担第三方专利权的责任或者提供这方面的知识;认识到对产品设计可能构成潜在的限制,提供关于该技术领域和产品市场内控制基础知识产权权利要求的信息;有助于避免可能导致的市场分化、大量法律支出和内部损耗的侵权行为。
基于此,企业对专利信息的掌握和利用应着眼于以下几点:对于重要市场上的重要产品,识别并且勾勒出关键的知识产权问题;确定本公司、竞争者和潜在专利许可人所拥有的专利保护范围;评估并且管理专利侵权风险;在小问题变大之前就将其解决,并且迅速解决严重问题;向管理层提交合适的报告并且提出建议。
2.学习国际化的知识产权管理运作模式
知识产权管理是指国家有关部门为保证知识产权法律制度的贯彻实施,维护知识产权人的合法权益而进行的行政及司法活动,以及知识产权人为使其智力成果发挥最大的经济效益和社会效益而制定各项规章制度、采取相应措施和策略的经营活动。根据管理主体的不同,知识产权管理可分为国家机关对知识产权的管理及权利主体对其所有的知识产权的管理。国家的管理主要从知识产权的取得和保护方面进行。权利主体的管理主要从知识产权的合理开发、应用、推广、自我保护等方面的考虑。
通过学习国外先进企业的知识产权管理、运作模式,能够使我国企业迅速成长、少走弯路,从而在知识产权的开发管理、知识产权的经营使用管理、知识产权的收益管理以及知识产权的处分管理等方面逐渐成熟,并快速缩小与国外的差距,进而提升企业竞争力。
3.培养复合型的企业知识产权管理人才
从知识产权运行环节出发,国内外学者对知识产权人才的定义是:从事知识产权相关工作的专门人才,是在知识产权领域从事知识产权创造、运用、保护和管理工作的人才。针对企业的复合型人才,其还需要在相关技术领域具有必备的科技背景。目前,我国知识产权人才的发展中,人才机制有待进一步完善,人才结构有待进一步优化,师资力量有待进一步加强。
为应对日益激烈的行业竞争和国际知识产权纷争,对复合型企业知识产权管理人才的培养应着重于以下方面。
(1)着重强化3类知识产权“领军”人才的培养
一是高端战略型人才,主要是培养复合型、精通并善于运用国际知识产权规则的高端战略型人才;二是高端法律人才,主要是培养高端知识产权谈判及应对诉讼等方面的人才;三是高端管理人才,这些人才必须具有科技、法律、管理知识背景,熟知国内外知识产权制度和企业经营策略,满足国际竞争环境下知识产权合作交往需求。
(2)开展系统培训,持续提高知识产权人才综合素质
有关部门每年可以举办高层次人才培训研修班,注重知识产权高层次人才的轮岗交流、国际交流,在知识产权方向上增加公派留学生数量,引导自费留学生学习知识产权专业。政府部门还可以围绕知识产权试点示范、优势企业培育、战略研究、司法和知识产权服务等主题,对人员进行分类、分批的实务培训和持续教育。要继续加大对企事业单位的知识产权培训力度,在各级党校开设知识产权专题培训班,开展有重点、分层次、成体系的知识产权培训。
(3)深化改革与创新,为知识产权人才发展营造良好环境
按照深化职称制度改革的总体要求,完善符合知识产权专业人才特点的职称体系,规范知识产权专业技术职务聘任制度,研究建立知识产权职业资格认证制度。完善高等教育知识产权专业人才的培养体系。贯穿于企业创新、研发的知识产权创造、申请、管理、应用、许可、保护等实务,知识产权专业性、技术性的特点决定了高校要在理工本科教育中逐步开设与知识产权管理相关的选修课和必修课,在硕士、博士授予点中设立知识产权研究方向。营造人才激励政策环境。科学地规划知识产权人才的总量和结构,尤其是规划好知识产权的急需人才和高端人才。建立科学的人才职业能力评价机制,为知识产权人才不断改善知识技能结构、丰富职业发展手段提供支持。

五、结语
在知识经济时代,知识已经成为企业最重要的经济资源,是经济增长和发展的决定性因素。对于企业而言,知识经济带来的是财产结构的重大变化,企业固定资本、金融资本的重要性已经让位于企业所拥有的知识财产。随着经济全球化进程的加快,知识已经打破了国界,在全球范围内流动,促进了全球的经济发展。综观全球范围的经济合作,无论是生产领域的合作,还是贸易领域的合作;无论是货物贸易,还是服务贸易,许多都是以知识产权即专利权、商标权、版权等为核心的。
笔者在本文中对专利资产在提高企业核心竞争力中的作用和运用进行了初步的介绍与探讨,并提出了通过运用以专利资产为代表的知识产权提高企业竞争力的具体建议,为企业的高效、良性发展提供了参考方向。(注:第二作者对本文的贡献等同第一作者;感谢国家知识产权局专利局专利文献部费凌云同志在本文撰写过程中提供的大力帮助。)(作者单位:国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心电学部)

参考文献:
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