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专利三十六计之走为上计
2014-06-11 14:34:55   来源:   评论:0 点击:

摘要:本文以“三十六计”中的第三十六计“走为上计”为分析入口,探讨主动退却在专利战略制定中的运用,值得我国企业参考。

关键词:三十六计  走为上  专利战略  专利布局
 

        随着经济全球化的发展和各国对知识产权的逐步重视,知识产权,特别是专利,已成为企业参与国际竞争的有效武器,是企业取得竞争优势的关键性战略资源之一。实施专利战略,是企业进行全面专利布局的必要手段,是有效利用专利资源推动企业发展的重要途径,也是社会通过创新驱动发展的有力支撑[1]。

       “三十六计”或称“三十六策”,是中国传统文化中战术思维体系下的36个兵法策略。“三十六计”一语源于南北朝时期。《三十六计》一书成书于明清时期,全书分为胜战计、敌战计、攻战计、混战计、并战计和败战计六套战术,这六套战术与企业在专利战中不同阶段的专利战略有着一定的契合之处,都讲究全局谋划局部破敌。笔者认为,如果将“三十六计”中大道至简、易于应用的战术策略应用到企业专利布局中,对于后WTO时代的我国企业制定合理的专利战略有一定的指导作用。

 

       本文就“三十六计”中大家耳熟能详的最后一计“走为上计”在企业专利布局和专利战略中的运用场景进行探讨,将“走为上”的内涵与战略思维应用于专利之道,旨在为我国企业提升专利运用能力提供参考。 

一、解读

        “走为上”,出自《南齐书·王敬则传》:“檀公三十六策,走是上计,汝父子唯应急走耳。”此语被后人沿用。宋代惠洪著《冷斋夜话》中云:“三十六计,走为上计。”《水浒传》第二回中有:“娘道,我儿,三十六着,走为上着。”意均为败局已定、无可挽回之时,唯有暂时主动退却,保全自己,东山再起,方是上上之策[2]。

 

        《三十六计》中关于“走为上计”的原文为:“全师避敌,左次无咎,未失常也。”古人按语说:“敌势全胜,我不能战,则:必降;必和;必走。降则全败,和则半败,走则未败。未败者,胜之转机也。”翻译过来即为:全军退却避开强敌,以退为进灵机破敌,这样,同正常的兵法并不违背。敌军处于全面优势的态势,一方军队无法战胜敌人,只有投降、讲和或退却三条出路。投降就是彻底失败,求和属于半败,退却则未必失败。未必失败就有可能找到胜利的转机。

 

        通俗来讲,“走为上计”就是打不过就跑。但是不能崇尚败退消极逃跑,而是有策略地主动退却,或在被迫撤退时进退有节,退而不乱,寻求或制造战机。

 

二、专利运用场景

 

        专利战的目的是为了赢得商业利益,而不是为战而战,所以,在专利战中处于不利地位的一方采取“走为上计”,能够保证获得最大的利益。在专利运用中,“走为上计”可以分为以下场景。

 

        1.以退为进

        在核心专利技术被竞争对手把持、本方实力明显不占优势的情形下,全部和/或部分地退出主流产品和热点市场区域,试水下游产品和外围专利布局,通过“农村包围城市”的战略进行突破,或占领冷门市场区域,自己培育新的、未来的市场。

       
2.急流勇退

        对于某项在研发和/或推广中的技术和产品,通过市场调查和专利分析等手段能够预测到有较大的专利技术风险时,及时刹车转型。在专利技术研发方向错了的情况下,及时停止是上上之策,以减少投资、降低成本,这是企业在撤退中损失最小化的重要手段。

 

        3.退避三舍

        在专利战中,如果没有发现竞争对手的任何破绽,经过分析后发现本方暂时没有胜利的希望时,选择退避三舍,给竞争对手让出一定的市场空间。这样,一是可以缓解专利战的局面,避免树敌太深,提供双方和解的机会;二是可以在竞争对手沾沾自喜放松警惕时,找到其专利布局的破绽和突破口。

        4.退思补过

        暂时的专利战的失败并不可怕,主动退却后经验教训的总结和自省至关重要。根据经验完善自己的专利布局和专利技术,提高本方产品差异化竞争力和提升产品价值,或是找到对手的专利布局漏洞,有针对性地制定专利应对战略,准备专利谈判的砝码。

 

        5.功成身退

       分析专利技术路线图后,确定产品的技术生命周期,进行综合战略评估。如果发现专利技术周期已到末期或者处于市场衰退阶段,即使本方已经取得较大的市场份额,这时也应果断进行专利技术转型,而不要步美国影像巨人——柯达公司转型失误的后尘。

 

        6.退位让贤

       果断地、有步骤地让处于专利技术成熟期和衰退期的技术产品转型,重点开发和推广处于专利技术成长期和导入期的产品。应注意的是,新产品不应过早进入既有市场,应有计划地搞好新老产品的协调和交替开发,保证市场的有序推广。

 

       7.退一步海阔天空

       专利权设置的初衷是为了保护创新、促进创新,而不是为了垄断。专利战大多数时候没必要拼得鱼死网破,达到双方共赢才是正道。正是基于这样的目的,在法院作出最后判决前,专利诉讼大多都以和解的方式结案。

 

       当企业已经成为市场上一个潜在的垄断势力时,在政府根据反垄断法进行打击之前,主动让出部分市场或公开部分专利技术。企业退出一定的市场换取更大的发展空间,在规避反垄断法打击的同时,还能培育更大的产业生态圈[3]。

三、专利战应用示例 

        1.DVD专利战:我国DVD企业心口永远的痛

 

       2000年之前,国外的DVD企业采取“欲擒故纵”、“放水养鱼”的策略,任凭我国的DVD企业快速发展。由于有成本优势,我国的DVD产品以同类产品的价格,畅销欧盟和美国市场。据2002年的数据统计,当时我国的DVD产量占世界总产量的90%。

 

       在我国加入世界贸易组织(WTO)的第一年,一场来自国外DVD专利权人的专利收费风暴不期而至,使我国DVD企业在进入全球市场时接受了一场专利战的洗礼。

 

       2000年,由东芝公司、松下公司、JVC公司、三菱电机公司、日立公司、时代华纳公司组成的6C专利联盟(简称6C联盟),出台了DVD专利许可激励计划,开始与我国DVD企业就专利使用费缴纳问题进行正式谈判。2002年4月,6C联盟与中国电子音响工业协会达成专利许可协议:中国公司每出口1台DVD播放机,支付6C联盟4美元的专利使用费。在2003年10月第94届广交会期间,5家国内DVD生产企业因为拒绝缴纳专利使用费,被驱逐出馆,从此停止出口业务。

 

       由索尼公司、先锋公司、飞利浦公司组成的3C联盟,使我国出口到欧盟国家的DVD产品因侵权频频被海关扣押。为此,2002年10月,中国电子音响工业协会与3C联盟达成协议:中国公司每出口1台DVD播放机,向3C联盟支付5美元的专利使用费。

 

       2004年,同是DVD论坛成员的汤姆逊公司同中国电子音响工业协会达成意向,向中国DVD企业收取每台1美元至1.5美元的专利使用费。

 

       2004年6月,DTS公司也声称,要强制征收中国DVD企业每台10美元的专利使用费。

 

       在接二连三的DVD专利收费要求的打击下,曾经繁荣的国内DVD行业一片萧条,我国DVD企业进退维谷。到2004年中期,国内DVD生产企业已从鼎盛时的140多家锐减到仅30多家。

 

       2.“走为上”战术更适合我国DVD企业

 

       笔者认为,在应对DVD侵权案时,我国的DVD企业在专利技术不完善、专利布局明显处于败势的前提下,完全可以应用以下三条“走为上计”,以退为进,寻求利益最大化。

 

       第一,寻找相关专利权人没有进行专利布局的地区销售产品。

 

       没有一家企业会在世界上所有国家进行专利布局,因为那样做是不经济的,也是不可能的。西方国家的相关企业主要在美国、欧洲、日本、中国等国家和地区申请专利,所以我国企业的DVD产品完全可以在东南亚、拉美、非洲等新兴市场销售。同时,我国DVD企业可在这些地区进行合理的专利布局,反客为主。

 

       第二,以退为进,通过专利分析寻找合理的突破口。

 

       我国DVD企业应联起手来,暂时不再扩大生产规模,看能否通过专利信息分析和技术研发找到国外相关专利联盟的技术空白点。如果难以在技术研发层面实现突破,则可通过专利分析对国外DVD专利池中的专利进行筛选,将失效专利和不相关专利从DVD专利池中精简出去,以保证本方所缴纳的专利许可费最小化。

 

       第三,与享有相关专利权的企业成立合资公司。

 

       与享有相关专利权的企业成立合资公司,给国外专利权人一定的利润空间,这样,我国DVD企业就有了使用相关专利池中所有专利权的权利。在此基础上,我国DVD企业可进行外围专利的布局或进行二次技术研发,实现和谐共赢的局面。

 

 四、总结

 

       企业在制定专利战略时选择“三十六计”之“走为上计”,在分析决策过程中对撤退理由、撤退时机、撤退步骤、撤退后的布局都得进行合理安排,才能实现正确的专利战略转移,保存实力以期卷土再来。

       企业进行专利布局或市场推广,在主动撤退之前还要有全局的专利规划和长远的目标,结合精心部署有步骤地进行战略撤退,才能做到退而不乱、以退为进。(作者简介:董新蕊,国家知识产权局专利局机械发明审查部轻工机械处主任科员,从事发明专利审查、专利分析、专利战略研究等工作,电子邮箱:dongxinrui@sipo.gov.cn


参考文献:
[1] 吴桂山.企业专利战略之“指桑骂槐”[J].法制与社会,2010(8).
[2] 王健民.三十六计(绣像本)[M].哈尔滨:北方文艺出版社,2007.
[3] 夏伊勒.第三帝国的兴亡[M].北京:世界知识出版社,2012.
[4] 刘建.战略[M].北京:中国经济出版社,2005.
 

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