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专利价值评估软件化的理论基础与实践
2014-08-18 22:35:11   来源:   评论:0 点击:


  在飞速发展的知识经济时代,专利权作为重要的无形资产和强有力的商业工具,在科技经济发展和市场竞争中发挥着越来越重要的作用,越来越多的市场主体开始运用专利权转让、实施许可、质押融资、出资和入股等方式实现经济和发展效益,专利价值的发挥为企业发展乃至全社会的科技经济发展注入了新的活力。

 

  但是我国目前的专利技术市场转化率还比较低,专利价值评估技术的不成熟是其中一个重要的制约因素,一方面,由于专利价值评估方法的不确定性和不稳定性导致难以得出一个能够让交易各方都认可的公允值[1],另一方面,由于专利价值评估方法的专业性和复杂性,普通专利权人或购买者难以客观估量专利价值而不能有效定位其专利权运用行为。如果能够实现专利价值评估的软件化,使得公众可以快速便捷地了解特定专利的价值,对于促进专利权交易和转化无疑是非常有利的。本文将对专利价值评估软件化的理论基础和实践进行探讨。

  

  一、专利价值评估软件化的需求和定位

  

  在专利权转让、实施许可、质押贷款、入股等经济活动中,通常需要在正式谈判签约之前,委托专业的资产评估机构对目标专利的价值进行评估以确定其具体价格。但是早在筹划上述经济活动之前,就应当对目标专利的价值有所了解,这样才能决定是否可以运营该专利,以及以什么样的方式进行运营。而专业的专利资产评估需要相当大的费用支出,在有明确的经济活动目标之前,一般不会轻易启动。迫切需求一种快速便捷的专利价值评估方式,帮助公众了解特定专利的价值,促进其进行相关的商业决策。因此,实现专利价值评估的软件自动化具有十分广阔的前景。

 

  当然,专业的专利价值评估与软件化的专利价值评估是有区别的,前者的关键是给出特定专利的价格以用于正式的商业谈判等活动,后者的关键是让普通公众能够快速了解特定专利的价值,促进其有效运营该专利。因此,软件化的专利价值评估可以只给出一个大体的专利价值区间或者仅指出其相对价值或内在价值,并且应当是简单、快速、便捷的,适合于普通公众使用,辅助专业人员或专业机构的工作。

  

  二、软件化的基础——专利价值评估方法

  

 专利价值评估的软件化必然要以科学合理的评估方法为基础,从整体来看,现有的专利价值评估方法可以分为定量分析和定性分析两类,其中定量分析方法关键在于确定专利的交易价格,定性分析方法侧重于客观反映专利的内在价值。

 

  1. 定量方法

 

  定量评估专利价值的方法主要有成本法、市场法和收益法,都是借鉴较成熟的有形资产评估而得到的[2],在用于评估专利这种特殊的无形资产的价值时,都具有特定的适用前提。

 

  成本法是将重复专利开发过程中的投入作为重置成本减去专利的损耗与贬值来确定专利价值的方法。运用成本法进行专利价值评估时,具有操作简便,数据确定比较准确、可靠的特点,但是成本法不反映从专利的所有或使用中带来的经济利益,一般情形下其为专利提供最小的价值[3]。这种方法经常适用于技术使用的萌芽期或没有适用市场或没有获得收益的资产,但在专利充分商业化的阶段较少用到。

 

  市场法是通过参考若干个同类专利技术在技术市场中的交易条件和价格,针对待评估专利技术的特点进行适当调整而作出评估的一种方法。使用市场法时,需要确定具有合理比较基础的、类似的、并且具有代表性的专利技术,还要收集类似专利技术交易的市场信息和待评估专利技术以往的交易信息。同时,需要根据宏观经济、行业情况的变化,考虑时间因素,对相关以往交易信息进行必要的调整[4]。市场法是一种简单有效的方法,但是由于每件专利都具有其特殊性、唯一性和非标准性,加之专利交易市场的不活跃和交易信息难以获取的情况,难以收集可参考的同类案例,使得市场法的应用受到限制。

 

  收益法是实践中最常用于专利价值评估的一种方法,通过评测被评估专利的未来预期收益并将其折算成现值,从而确定专利的价值。收益法通过适当的还原利率,将被评估的专利技术产生的未来收益折算成现值,并乘以合理的分成率,得出专利交易价格。这种方法比较全面地考虑了市场收益大小、专利技术获利期的长短和市场风险,并且与企业的投资决策相结合,比较容易被交易双方接受。但是要准确确定折现率、分成率和收益期限等参数具有较大难度,而且评估结果容易受评估人员个人主观判断的影响和不可预见因素影响[5]。

 

  现有定量评估专利价值的方法主要源于有形资产和无形资产评估的方法,而专利资产是一种特殊的无形资产,其是法律赋予的排他权,相应地专利价值应当包括其技术内容和法律所赋予的排他性权利可以带来的经济利益,因此,其兼具有技术价值、市场价值和权利价值。中国资产评估协会2009年施行的《专利资产评估指导意见》中指出,进行专利资产评估应当对专利类别、剩余保护期限、保护范围、法律状态等法律因素以及替代性、防御性、垄断性、创新性等技术因素进行分析。但现有定量评估专利价值的方法很少考量技术和法律方面的因素。专利权的保护范围、保护期限、地域范围、权利稳定性等对专利价值具有重要影响的因素,如何在专利价值评估过程中有所体现是在理论和实践层面都需要进行探索的。

 

  2. 定性方法

 

  越来越多的研究开始综合考虑专利在技术、市场和法律三方面的特征从而系统分析专利的内在价值,其并不追求给出专利的具体价格,而是侧重于客观地综合分析专利价值度。这类方法的关键在于针对专利资产的特点,结合可能影响价值的所有因素构建全面的系统的专利价值分析指标体系,衡量每一个可能的影响因素对专利价值的影响,最终经过综合考量确定一个比较客观的专利价值度。这样的专利价值分析更为透明,更容易了解影响专利价值的具体因素及其影响程度,使得有关的市场主体可以根据专利价值分析报告做出合理的决策,促进专利交易双方形成对价和合作基础[6]。

 

  中国技术交易所于2012年编制的《专利价值分析指标体系操作手册》中对专利价值定性分析的指标体系和分析方法进行了全面系统的说明,其从法律、技术和经济三个层面全面解析影响专利价值的因素,构建了18个专利价值分析指标,对每一个指标都建立了相应的打分标准,综合运用这些指标来衡量专利的法律价值、技术价值和经济价值,最后经过加权汇总得到专利的内在价值度[7]。

 

  虽然上述定性方法能够结合专利资产的特点更为全面和客观地评估专利价值,但是由于其不能给出具体的专利价格,这制约了其在经济活动中的应用。很多学者使用的方法是先确定其评价因素的权重指标系数向量 (如层次分析法、德尔菲法等),再用模糊综合评价法得出综合评价结果,如万小丽等提出在对专利价值评估指标进行打分和加权汇总后,再用模糊综合评价法得到专利的现时货币价值量[8]。

  

  三、软件化的可行性

  

  成本法、市场法和收益法等定量分析的方法均已比较成熟,有标准的公式和原则,易于实现软件自动化,但是其中存在一些参数,例如,收益法中的分成率、收益期限等参数需要根据具体情况进行人工分析和确定,这些需要由专业评估机构进行的核心工作无法实现软件化,这是将专利价值评估的定量方法软件化的重要问题。但是,考虑可操作性、通用性及有效性,以及现阶段使用目的主要是为相关商业活动提供参考,允许评估软件粗略估计有关参数,给出专利价值区间。

 

  评估专利价值的定性方法中,只要明确了所采用的指标体系、每个指标的评价标准以及各指标评分的加权汇总方法,就很容易通过软件实现整个评估过程。评估软件可以在界面上指导用户按照评价标准对专利的每个指标进行定性评价,然后,按照用户输入的指标评分计算专利价值。在定性分析的评估结果页面除了显示所得到的专利价值度外,还可以向用户说明定性分析的过程,指明影响所评估专利价值的主要因素,这样可以使得用户对所评估专利的价值形成客观的理解和定位,为其针对该专利的商业活动提供有益参考。

 

  此外,在定性分析的指标中,有的指标,如专利类别、法律状态、剩余保护期限、稳定性等法律层面的指标和技术复杂度、创新度、成熟度等技术层面的指标,可以利用有关专利信息自动进行评价[9],无需用户输入,这更体现了软件化的优势,一方面,简化了用户的操作,另一方面,可以尽可能减少人工判断的主观性对评估结果的影响。

 

  四、软件化的现状

  

  上海市知识产权局主办的上海市知识产权信息平台目前通过其网站为公众免费提供专利价值评估服务,用户只要输入拟评估的专利号和所需的相关信息,软件就可以自动估算出该专利价值的上限和下限。该平台所采用的专利价值评估方法为成本法和收益法,系统根据输入的专利号码计算剩余的专利保护年限,然后,按照用户输入的信息估算专利价值。当用户能够预测未来5年的收益情况时,采用收益法进行评估,需要用户输入近5年的相关财税信息;当用户不能预测未来5年的收益情况时,用成本法进行评估,需要用户输入相应的研发和管理成本信息。当用收益法进行评估时,由用户选定的专利所属行业和剩余保护年限确定有关参数的重要信息。

 

  安徽省知识产权局主办的安徽省专利信息服务系统中也开通了专利价值评估子系统,通过网络免费为用户提供在线的专利价值评估服务,该平台采用收益法进行评估,依据用户输入的简单财税信息计算出相应的专利价值,但不考虑专利自身的有关特征。

 

  欧洲专利局所推出的专利管理工具IPscore是可以免费下载和使用的单机版软件,其可以分析个别专利的价值,也可以分析专利组合的价值,并提出专利组合管理的方案。该软件基于专利的法律状态、技术、市场条件、财务、战略等方面的40个指标,计算出价格,对于专利本身在技术和法律方面的特点、将专利商业化的目的和方式都予以了全面的考虑[10]。但是从欧洲专利局2009年推出该软件至今,其使用范围并不大,一方面,对于一般公众来说,其使用难度较大,另一方面,其要求输入的40个指标信息并不是用户都能够完整准确提供的。

  

  五、总结与展望

  

  鉴于当前普遍存在的专利技术转化率低的现状,推广专利价值评估,使普通公众可以方便快捷地了解专利价值,促进专利技术的合理运用和商业化是非常有必要的,而实现专利价值评估的软件化是解决该问题的有效方式。目前,专利价值评估的软件化尚处于起步阶段,相关的研究和实践还比较少,但是政府部门已经意识到了这项工作的重要性,欧洲专利局、上海市知识产权局等机构已经开发并推广了相应的专利价值评估软件和系统,供社会公众免费使用。

 

  现有的专利价值评估软件和在线评估系统的使用率并不高,这可能是由于其对用户群体和使用目的定位有所偏离,或者是其使用方法对于普通公众来说显得复杂了。通常来讲,无论是单机还是在线版的专利价值评估软件,都是为了使公众能够便捷地对特定专利的价值进行客观定位,其应当是简便易行的,适于普通公众快速上手,同时,也应当具备科学性,能够真实客观地反映专利价值。定量和定性评估专利价值的各种方法分别具有其自身的特点和适用条件,都可以进行软件化,使得公众可以根据自身情况选择使用。需要注意的是,无论是哪种评估方法的软件化,都应当尽可能简化用户的操作,特别是减少需要用户输入的信息,以方便普通公众的使用。

 

  由于软件用户主要是在产生有关商业活动想法的早期试图了解专利的价值,这时用户大多比较缺乏实施专利技术的有关财税信息,而这些信息是定量分析专利价值所必须的,从这个角度来看,专利价值评估软件中采用定性分析方法将更具有现实意义。定性分析专利价值所采用的指标中,有相当一部分可以利用当今发达的专利信息数据库进行自动评价,如果将专利价值评估软件与专利信息数据库进行有机地结合,使用户可以选择对有关指标进行机器评价而免于人工的主观判断和输入,可以进一步提高评估软件的便捷性和科学性,这是非常值得尝试的一种方式。

  

  (作者:丽娜、付占海,北京市知识产权信息中心;穆宏平、瞿卫军、刘云,北京路浩科技发展有限公司)

  

  参考文献:

 

  [1] 宋伟,胡海洋.专利首次市场化交易价格的评估方法[J].技术与创新管理,2010,31(1):27-31.

 

  [2] 刘伍堂.专利评估[M].北京:知识产权出版社,2011.

 

  [3] 韦斯顿?安森编著,李艳译.知识产权价值评估基础[M].北京:知识产权出版社,2009.

 

  [4] 赵晨.专利价值评估的方法与实务[J].电子知识产权,2006(11):24-27.

 

  [5] 张晓满.专利技术评估研究[D].四川大学,2002.

 

  [6] 徐向阳,滕波.专利价值分析体系的全方位解析

 

  [OL].中国知识产权杂志网络版,2012, 66.http://www.chinaipmagazine.com/journal-show.asp?id=1404.

 

  [7] 国家知识产权局专利管理司,中国技术交易所.专利价值分析指标体系操作手册[M].北京:知识产权出版社,2012.

 

  [8] 万小丽,朱雪忠.专利价值的评估指标体系及模糊综合评价[J].科研管理,2008,29(2):185-191.

 

  [9] 高继平,丁堃.专利计量指标研究述评[J].情报研究,2011,5(20):40-43.

 

  [10] European Patent Office. 2010. patent portfolio management with IPscore 2.2. http://documents.epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/A2A008822722C942C125755A003774C1/$File/IPscore_manual_en.pdf.

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