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科技成果转化过程中法律服务的价值——以“自来水胶印”专利转化为例
2017-07-31 13:37:46   来源:中国发明与专利   评论:0 点击:

一、引 言

 

国有企事业单位、大学和科研机构长期以来一直存在科技成果转化率不高的问题,一方面是科技成果停留在研究报告层面无法向产品转化,输出经济效益,这是内部转化的问题。另一方面,科技成果仅限内部使用,没有实现向市场转化的价值。

 

在真正的转化过程中,法律保障机制不到位,也会导致转化失败,本文以云南某印刷企业“自来水胶印”装置这一世界首创专利技术转化为例,给企业科技成果转化以启示,以控制风险,加速收益。

 

二、一项有价值科技成果诞生

 

酒精等醇类物质在印刷行业的使用几乎是必不可少的,由于它对环保、健康、成本的影响,一直是印刷企业改进的课题,但是改进的同时不能牺牲印刷品的质量,环保和健康对印刷企业要求增加的同时,用户对印刷品的感官效果要求也越来越高,世界高科技企业比如柯达公司也在致力于数码印刷技术的突破,然而,传统胶印技术仍然有着无法取代的技术优势。

 

因此,对于全球广泛使用的胶印机,减少其酒精等醇类物质使用一直是技术攻关课题。此前,其主要研究方向集中在对印刷润版液的组合物成分的改进上,云南某印刷企业一位学英语出身的工程师,有着20 年生产经验,由于没有受到定势思维影响,在印刷辊上做了大量的研究和实验,最终成功研发出了“自来水胶印”辊,即只需要自来水和油墨,就能完成高品质的印刷,这是一项颠覆性的用物理方法解决化学问题的技术,解决了一个世界难题。

 

三、技术成果转化的起点

 

该“自来水胶印”辊的发明,理论上应该诞生于印刷装备制造企业,云南该印刷企业作世界最先进的胶印印刷机用户,在印刷操作过程中,对于长期存在的酒精等醇类影响印刷品质量、不健康环保的问题,一直在探索。

 

当发明了上述专利之后,公司的问题得到了彻底的解决,通常情况下,一般的企业思维到此为止,申报发明专利或科技奖项即告完成。因为,技术成果的转化本身存在风险,这样一项技术印刷企业本身不能批量制造,也没有专门团队负责市场转化,并且是否能够经得起不同企业生产实际的检验,都还是未知。

 

这个时候,企业负责人和发明人对于技术转化的动机直接决定着一项技术是自用还是走向市场,就在这样一种情况下,云南该印刷企业抱着尝试的心态,让发明人带着该项技术走向了市场。此时,决策者和发明人是以一种创业的精神去完成转化的任务,无异于白手起家,一系列的问题接蹱而来,其中,法律服务是这项卓越的技术迅速推广的保障。

 

四、该项技术市场转化若干法律问题的解决

 

笔者有幸接受了该项技术转化法律咨询服务,可以说,只要开始转化,最先面临的就是法律问题,法律问题解决不好,这项技术的转化就存在巨大的风险。

 

1.技术成果转化的首要前提

除技术秘密外,一项有形的创新产品,在进行技术成果转化时,应该是提前申请了专利,甚至可以说在实验阶段就是申请专利,进行技术占位,否则一旦错过先申请的时机,被别人抢先申请,那么也就失去的垄断的机会。

 

笔者在咨询中首先考虑的就是专利问题,显然,这项突破性的技术已经获得了中国专利,并且通过PCT申请获得了德国专利。通常情况下,授权专利已经能够证明这项技术的价值了,然而当技术要走向市场时,必须要重新审视首次申请专利的稳定性和保护范围,简单地说,就是此前申请的专利有没有写好,它的保护范围是什么?能否容易规避?能否有利指控别人侵权?能否被无效宣告,这个基础问题不解决,转化就存在巨大的风险。

 

首批产品加工出售安装该装置后,调试运行发现,效果超出意外的好,发明人开始担心专利可能没有写好,深入分析发现原专利撰写上果然存在问题,代理人仅仅是重述和简单修改了发明人的技术交底书,保护范围过小,且存在致命的非必要技术特征。

 

这样一项重大的发明可能毁于一个普通的专利代理人之手,最关键的问题是发明点没有充分的得到挖掘和保护,于是,需要再次深入沟通技术问题,重新挖掘发明点,重新设计权利要求,经过检索对比,确定具备了更高的创造性和保护范围,加速提出新的专利申请并到更多国家申请,这个风险消除后,才进一步考虑后续的法律问题。

 

其中,在满足专利充分公开的最低标准下,将调试过程的操作经验和方法、数据用技术秘密的方式进行保护,即便他人模仿制造该装置,也很难保证调试使用的技术效果。

 

2.职务发明转化过程设立公司运作的法律问题

该项技术属于职务发明,所有权属于云南该印刷企业。理应属于该公司的资产,在进行转化的过程中必须要考虑资产归属和收益分配的问题,第一种方案是以该公司的名义委托加工,组建团队完成安装和售后服务,这种方式在法律关系上是最为简单的,但是却面临着现有技术人员中组建团队和薪酬设计等问题,在技术的推广和激励方面受制于该公司。

 

为了更好的转化,该印刷厂选择成立新公司来转化该项技术,并承担后续科技开发任务,这就涉及新公司出资人、专利是转让到新公司还是以专利作为技术出资、启动资金来源等一系列的法律问题,如果是国有独资企业,或者是有多个法人股东的国有企业,面临的无形资产转化、收益、人事安排方面的法律问题则更加突出,因此,需要专业律师的设计来解决该专利技术转化主体的责、权、利问题。只有这个问题设计好,才能消除新设法人实体化运作存在的障碍,让团队放手去打市场。

 

3.转化过程中合同法律风险控制的问题

该项技术的转化之初,需要进行宣传和推广介绍,作为一个全新的公司,具有一项突破性的技术,获得客户的信任并不是一件很容易的事情,这也是新技术公司创业之初的难点,当获得第一笔订单后,需要找加工厂进行该装置的加工制作,选择并控制好加工合同的风险,对于保证交付质量具有重要意义。因此,必须要通过专业的合同设计来保证该装置从选材、技术资料交付、加工数量、验收、付款进度等方面的风险,否则容易在推广之初产生质量风险,尤其是交付使用效果达不到的风险。

 

为了保证推广的质量,该新设立的转化公司并没有采取代理的方式铺开市场,如果采用代理商模式,该公司只要提供该印刷装置,指导代理商完成安装调试即可,但是,由于该项技术的专业性,采用代理方式可能会控制不好市场。

 

4.借船出海走向国际市场法律问题

在国内进行推广一段时间之后,基本检验了该项技术的价值:环保、健康、低廉。由于中国先进的胶印印刷设备主要从国外进口,因此,有必要将该项技术推向国外,一方面是考虑通过和国际印刷机制造商合作推向世界的可能性,另一方面国外有很好的知识产权保护体系,不像国内容易被抄袭,损害市场。

 

因此,该转化公司又考虑在香港设立一个分公司,以比较灵活的方式向国际介绍推广该技术,这其中涉及到内地企业在香港设立公司的相关法律问题,香港公司设立完成后,以香港公司名义将参加的在德国四年举行一次的最高级别印刷技术展会,由于该装置专利已经在多个国家进行专利申请,第一次申请已经获得过德国专利。因此,基本不存在会展知识产权的风险。

 

高规格的会展是此项技术和国外先进技术比较吸引国外企业关注的绝佳机会,也是比较高层次的技术转化推广活动,在国际展会上,面临最直接的法律问题:

 

第一、如果有国外公司看上该技术愿意一次出高价收购,应如何谈判和决策,这是见效最快一次收益比较高的方式,因此,国际会展前就需要进行决策,并准备外文协议纲要;

 

第二、国外代理商有意向签约代理合同问题,比较复杂,涉及国内加工发货、派员出国技术指导、国际物流、跨国结算支付等一系列法律问题,对于一个没有涉外贸易经验的新公司,可能无法在展会上就确定很好机会的国外代理,只能会展结束回国后再进行考虑。

 

5.不可忽视的商标法律问题

该项专利逐步推广后,起初使用的是通用的产品名称,未来产品的商标就显得非常重要,一项好的技术产品,是形成品牌的基础,苹果、三星、索尼等技术产品,无疑不具有一个响亮的名字,因此,为该专利产品设计特有的商标、LOGO 对于推广产品具有很好意义,使得该技术从产品走向品牌。

 

事实上,该专利完成申请后,该产品的商标紧接着就进行了创意和申请,并注册到了公司未来可能发展的其他印刷产品的类别上,进行多类别注册。同步地,为该委托加工专利产品量身定制统一的包装盒,方便客户根据包装、商标快速识别产品

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